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五泸剑之子华西证券被罚,11家客户上 [复制链接]

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压实中介机构“看门人”责任!

作者

刘钦文

编辑丨李白玉

来源

野马财经

上市13年、财务造假6年,虚增营业收入达到9.33亿元,虚增利润总额达4.29亿元。金通灵(.SZ)的“假故事”说不下去了。今年1月,金通灵财务造假6年的行政处罚正式落地,公司被处以万元罚款,时任多名“董监高”也一同被处以警告、罚款。

随着金通灵的处罚落地,金通灵背后的保荐机构华西证券,也被推上了风口浪尖。

近日,华西证券收到罚单后发布公告称,公司被暂停保荐资格6个月。至于原因,正是在金通灵保荐执业中涉嫌尽职调查工作未勤勉尽责、不实记载上市保荐书、持续督导执行不到位等行为。

图源:公司公告

年开年以来,截至5月8日,证监系统向券商开出的罚单已经高达54张,涉及券商32家。其中,4月以来罚单数量明显增加,近40天内证券公司至少收下24张罚单。

野马财经发现,除了金通灵外,华西证券还有多个保荐项目存在上市即破发、业绩变脸、承销率高于同行的情况。金通灵处罚落地,其他项目又能否“安全”?

“金通灵案”余波震荡,

佳驰科技IPO受影响?

华西证券此次被罚,涉及的是金通灵年定增项目。年12月,金通灵披露定增预案,募集不超过8亿元,用于补充流动资金、偿还银行借款,该定增最终于年2月落地。据金通灵公告,华西证券为该次定增的保荐机构及主承销商。

年,华西证券的“雇主”东窗事发。年4月,金通灵公告,在编制年财报时,发现亏损太大,自查后发现前期重大业绩差错。追溯调整后,年的盈利变成巨亏。该事也随即被监管

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