TUhjnbcbe - 2025/2/23 17:41:00
中新经纬9月9日电证监会网站消息，日前，证监会分别对中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券六家券商采取监管措施。经查，证监会发现中德证券投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。
按照相关规定，证监会决定对中德证券采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，证监会发现华创证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核