来源：中国证券报·中证网
作者：赵中昊
中证网讯（记者赵中昊）中国证券报记者日前获悉，四川证监局
《决定》显示，经查，华西证券及其所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等；二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
四川证监局表示，上述问题反映出华西证券在廉洁防控、人员管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款、第十条第三款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、第十四条规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，现对华西证券采取出具警示函的监管措施。华西证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责及整改报告。
同日，四川证监局