作者
姚悦
编辑
高岩
来源
独角金融
A股“监管风暴”愈加强劲，“看门人”近期排队领罚。
近日，华西证券公告称，拟被暂停保荐资格6个月，原因是在一项目保荐执业中涉嫌尽职调查工作未勤勉尽责、不实记载上市保荐书、持续督导执行不到位等行为。
图源：华西证券公告
虽还有申辩时间，但华西证券已经表明“立正挨打”态度。“面对监管处罚，我们认真整改，争取恢复资格以后，提升执业质量。”有华西证券人士对投资者表示。
针对此次被罚对公司的影响，上述华西证券人士在肯定影响存在的同时，也表示，年这块业务（保荐资格相关业务）收入大概有万元。“说实话，（收入）不是特别高。”
相关收入规模不高，乍一看取消保荐资格对公司整体业绩或许影响不大。但这背后，实则是伴随各项监管处罚，华西证券的投行业务近年来已经在整体走弱，尤其在年更遭遇“腰斩”。
同时，从整体业绩来看，华西证券归母净利润也在、连续两年同比下滑。
新“国九条”下，券商马太效应或进一步加剧，作为中小券商的华西证券又该如何突围？
1“雇主”连续6年财务造假4月12日，华西证券公告称，于11日收到江苏证监局告知书，拟被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。原因则是涉嫌在金通灵年定增保荐项目的执业过程中存在违规行为。
图源：罐头图库
金通灵正是年底被曝出“上市13年，财务造假6年”而惹市场共愤的企业。该公司成立于年，年6月在深交所上市，主营业务为钢铁冶炼、有色冶炼、火力发电、新型干法水泥、石油化工等。
华西证券被罚所涉是金通灵年定增项目。年12月，金通灵披露定增预案，募集不超过8亿元，用于补充流动资金、偿还银行借款，该定增最终于年2月落地。据金通灵公告，华西证券为该次定增的保荐机构及主承销商。
图源：金通灵公告
年，华西证券的“雇主”东窗事发。当年在编制年财报时，金通灵发现亏损太大，结果发现前期重大业绩差错。追溯调整后，年的盈利变成巨亏。该事也随即被监管