来源：拾盐士
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拾盐士
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多面金融工作组
近日，华西证券因投行保荐业务违规被监管“点名”，并被暂停保荐业务资格长达半年，此事对于华西证券业务层面上的不良影响已经显现出来。
4月19日，西南证券和华金证券分别对华西证券收到行政监管措施事先告知书进行临时受托管理报告。西南证券表示，作为华西证券债券的受托管理人，为充分保障债券投资者的利益，将严格履行债券受托管理人职责，华西证券的9期公司债券由西南证券临时受托管理；华金证券也发布了临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。
与此同时，华西证券目前再会的保荐项目也将受到牵连。有业内人士认为，华西证券如今面临的挑战包括短期监管“点名”影响、中期内控合规性问题整改以及长期盈利能力提升。
华西证券因保荐违规遭重罚
涉事企业金通灵多次被曝财务造假
4月11日，华西证券公告收到江苏证监局对公司采取暂停保荐业务6个月的监管措施。经查，华西证券涉嫌在企业“金通灵”年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：
尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
图片来源于华西证券
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