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TUhjnbcbe - 2025/4/10 17:38:00
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4月12日晚间,华西证券发布了年年度报告。截至报告期末,其全资子公司华西期货总资产34.57亿元,净资产8.92亿元;实现营业总收入1.46亿元,同比增长24.12%;实现净利润.78万元,同比增长16.26%,营收净利已连续3年实现增长。年,华西期货实现营收1.18亿,较比年同比增长27.08%;实现净利润.83万,较比年同比增长44.39%。值得注意的是,据华西证券披露,华西期货报告期内曾两次被监管处罚。年04月21日,华西期货收到央行成都分行行政处罚意见告知书,华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为。年11月23日,四川证监局出具的《关于对华西期货有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》(〔〕56号)显示,华西期货通过全资子公司华期梧桐开展资产管理业务过程中,存在以下违规行为:一是交易员、投资经理、风控员等关键岗位隔离不到位,存在混同操作、混同办公的情况;二是投资顾问利益冲突防范机制不健全;三是有关信息披露内容存在差错,公示内容与附件内容不一致。
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