TUhjnbcbe - 2025/6/12 0:22:00
中国基金报晨曦事涉金通灵财务造假，又有多家券商接到监管罚单！5月14日，江苏证监局一次性公布多份行政监管措施决定。其中，华西证券被采取暂停保荐业务资格的监管措施，两名保荐代表人被认定为不适当人选。另外三家券商及相关保代则被出具警示函。从违规事由来看，相关券商均涉及在金通灵近年来的融资活动中未勤勉尽责。另外，长期为金通灵提供审计服务的大华所也在近期被江苏证监局合计罚没.08万元，并暂停从事证券服务业务6个月。来看详情——4家券商遭监管点名均涉金通灵财务造假从此次江苏证监局开出的罚单情况来看，华西证券被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，力度最为严重。经查，华西证券在金通灵年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。同时，该项目的两名保荐代表人也被认为未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。两名负责该项目的持续督导保荐代表人也被江苏证监局出具警示函。相比之下，其他三家券商及相关保荐代表人则被出具警示函，分别涉及金通灵年非公开发行股票项目、金通灵年发行股份购买资产并募集配套资金项目和金通灵年非公开发行债券项目。江苏证监局指出，相关券商在项目中未勤勉尽责，存在未充分履行核查义务、持续督导意见存在不实记载、持续督导现场检查报告存在不实记载、持续督导报告对外发布程序不符合规定、内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等问题。连续6年财务造假回顾来看，金通灵的财务造假，在去年4月通过“自爆”的方式引发市场